Bộ Tài chính bổ sung 2 thủ tục hành chính mới trong lĩnh vực chứng khoán
Bộ Tài chính vừa ban hành Quyết định số 1392/QĐ-BTC công bố hai thủ tục hành chính mới trong lĩnh vực chứng khoán thuộc thẩm quyền giải quyết của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Động thái này nhằm triển khai các quy định mới tại Nghị định số 200/2026/NĐ-CP của Chính phủ về phát hành và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp.
Theo quyết định được ban hành ngày 7/6/2026, hai thủ tục mới gồm: đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; đồng thời bổ sung thủ tục đề nghị chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế đối với các tổ chức thuộc nhóm này.
Các thủ tục được xây dựng trên cơ sở Nghị định số 200/2026/NĐ-CP ngày 5/6/2026, quy định về chào bán và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước cũng như phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế.
Đối với thủ tục đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ và trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ, doanh nghiệp có thể nộp hồ sơ trực tiếp, thông qua dịch vụ bưu chính công ích hoặc thực hiện trực tuyến trên Cổng Dịch vụ công quốc gia. Trong vòng 7 ngày làm việc kể từ khi nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ thông báo việc tiếp nhận hồ sơ hoặc từ chối, đồng thời nêu rõ lý do nếu hồ sơ chưa đáp ứng yêu cầu.
Hồ sơ đăng ký bao gồm nhiều tài liệu quan trọng như giấy đăng ký chào bán, nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông về phương án phát hành và sử dụng vốn, quyết định của Hội đồng quản trị, cam kết liên quan đến sở hữu chéo, xác nhận mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua trái phiếu, báo cáo xếp hạng tín nhiệm (nếu thuộc trường hợp bắt buộc) cùng các hợp đồng với đơn vị tư vấn, bảo lãnh và các tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan.
Bên cạnh đó, Bộ Tài chính cũng quy định rõ các điều kiện đối với hoạt động phát hành riêng lẻ. Theo đó, đối tượng tham gia chỉ bao gồm nhà đầu tư chiến lược và nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Các đợt phát hành riêng lẻ phải cách nhau tối thiểu 6 tháng, đồng thời doanh nghiệp phải tuân thủ các quy định về hạn chế chuyển nhượng, tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài và các điều kiện tài chính theo quy định pháp luật.
Theo đánh giá của cơ quan quản lý, việc bổ sung hai thủ tục hành chính mới là bước đi cần thiết nhằm đồng bộ hóa hệ thống thủ tục với các quy định pháp lý mới về thị trường trái phiếu doanh nghiệp. Qua đó, góp phần nâng cao tính minh bạch của hoạt động phát hành, chuẩn hóa quy trình huy động vốn, tăng cường hiệu quả giám sát của cơ quan quản lý và tạo điều kiện thuận lợi hơn cho doanh nghiệp tiếp cận các nguồn vốn trong nước cũng như quốc tế.
Nguyễn Hùng
