Thanh tra chứng khoán "tuýt còi" PSI, phạt 125 triệu đồng vì vi phạm giao dịch margin

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Dầu khí (mã chứng khoán: PSI). Mức phạt được áp dụng là 125 triệu đồng liên quan đến vi phạm trong hoạt động giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Theo nội dung quyết định, PSI đã để khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Vi phạm được cơ quan quản lý xác định phát sinh vào ngày 15/07/2024. Đây là hành vi không tuân thủ các quy định về quản lý giao dịch margin trên thị trường chứng khoán.

Hoạt động giao dịch ký quỹ vốn được kiểm soát chặt chẽ nhằm hạn chế rủi ro tài chính cho cả công ty chứng khoán và nhà đầu tư. Việc cho phép khách hàng giao dịch vượt sức mua có thể làm gia tăng mức độ rủi ro, ảnh hưởng đến công tác quản trị an toàn tài chính tại doanh nghiệp.

Tính đến ngày 31/03/2026, PSI ghi nhận một cổ đông lớn duy nhất là Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam, nắm giữ 51,17% vốn điều lệ. Phần vốn còn lại, tương đương 48,83%, thuộc về các cổ đông sở hữu dưới 5% vốn điều lệ.

Về quy mô tài sản, PSI đang tiếp tục mở rộng đáng kể. Tại thời điểm cuối quý I/2026, tổng tài sản của công ty đạt 4.123,9 tỷ đồng, tăng 31,2% so với đầu năm, tương ứng tăng thêm khoảng 980,8 tỷ đồng.

Trong cơ cấu tài sản, các khoản cho vay đạt 1.626,9 tỷ đồng, chiếm 39,5% tổng tài sản. Danh mục đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM) đạt 1.553,1 tỷ đồng, tương đương 37,7% tổng tài sản. Bên cạnh đó, tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) đạt 426,4 tỷ đồng, chiếm khoảng 10,3% tổng tài sản.

Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu PSI đóng cửa phiên giao dịch ngày 19/06 ở mức 9.100 đồng/cổ phiếu, giảm 200 đồng so với phiên trước đó. Diễn biến này diễn ra ngay trước thời điểm thông tin xử phạt được công bố rộng rãi trên thị trường.