Chứng khoán Rồng Việt bị phạt 712,5 triệu đồng, buộc phải ngừng cung cấp một dịch vụ

Ngày 23/9, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 551/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (VDSC).

Theo quyết định, Rồng Việt bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty đã cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Công ty tiếp tục bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty. Theo cơ quan quản lý, Rồng Việt đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để chuyển tiền thanh toán lãi vay cho khoản vay mua trái phiếu của công ty và chuyển tiền cho hoạt động giao dịch ký quỹ. Công ty có một tài khoản chuyên dụng nhưng đồng thời sử dụng tài khoản này làm tài khoản thanh toán của công ty.

Một vi phạm khác khiến Rồng Việt bị phạt 137,5 triệu đồng là cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng.

Ngoài ra, công ty bị phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khác khi chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hoặc chưa có ý kiến bằng văn bản của cơ quan này.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 22/7/2024 đến 17/8/2026, Rồng Việt thực hiện ký hợp đồng để cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Công ty đã báo cáo UBCKNN về việc đăng ký cung cấp dịch vụ này vào ngày 30/12/2025.

Tổng số tiền phạt đối với Rồng Việt là 712,5 triệu đồng.

Bên cạnh phạt tiền, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc Rồng Việt dừng cung cấp dịch vụ tài chính khác đối với dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.

CTCP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC, HoSE: VDS) được thành lập ngày 21/12/2006, hoạt động trong các lĩnh vực môi giới, cho vay ký quỹ, đầu tư, tư vấn và các dịch vụ chứng khoán. Cổ phiếu VDS niêm yết trên HNX từ năm 2010 và chuyển sang HoSE năm 2017. Đến năm 2025, vốn điều lệ của Rồng Việt được nâng lên 2.720 tỷ đồng.

Năm 2025, Rồng Việt ghi nhận doanh thu khoảng 1.042 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế 282 tỷ đồng. 

Sang năm 2026, kết quả kinh doanh biến động mạnh giữa các quý. Quý I công ty ghi nhận lỗ sau thuế gần 29,5 tỷ đồng, trước khi phục hồi trong quý II.

Riêng quý II/2026, doanh thu của Rồng Việt đạt hơn 266 tỷ đồng, tăng 45,6% so với cùng kỳ; lợi nhuận trước thuế gần 55 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế gần 45 tỷ đồng. Lũy kế 6 tháng, doanh thu đạt hơn 468 tỷ đồng, tăng 33%, trong khi lợi nhuận sau thuế gần 21 tỷ đồng. Hoạt động cho vay và đầu tư là hai nguồn thu đáng kể trong quý II.

Tính đến cuối tháng 6/2026, Rồng Việt có tổng tài sản khoảng 7.880 tỷ đồng và vốn chủ sở hữu gần 3.000 tỷ đồng. Công ty công bố tỷ lệ an toàn tài chính ở mức khoảng 690%.