Thao túng cổ phiếu DPG, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng và cấm giao dịch 3 năm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt ông Đặng Văn Vinh do có hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty CP Tập đoàn Đạt Phương (mã chứng khoán: DPG).

Theo kết luận của UBCKNN, trong thời gian từ ngày 02/05/2024 đến ngày 02/07/2024, ông Đặng Văn Vinh đã sử dụng 8 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện các giao dịch mua cổ phiếu DPG, qua đó tác động đến cung cầu và khối lượng giao dịch tại thời điểm đóng cửa thị trường, dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu.

Cơ quan quản lý cho biết kết quả kiểm tra không xác định có khoản thu trái pháp luật phát sinh từ hành vi vi phạm.

Với hành vi trên, ông Đặng Văn Vinh bị xử phạt hành chính 1,5 tỷ đồng, đồng thời bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 21 tháng. Ngoài ra, cá nhân này còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong 3 năm kể từ ngày 01/07/2026.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng cấm ông Đặng Văn Vinh đảm nhiệm các chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong thời hạn 3 năm.

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng xử phạt 6 cá nhân và tổ chức do có hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch cổ phiếu DPG, tạo điều kiện dẫn đến hành vi thao túng thị trường.

Các trường hợp bị xử lý gồm ông Trần Huy Tài, ông Nguyễn Đức Anh, Công ty CP Vintrust, Công ty TNHH Trustvalue, Công ty CP Đầu tư VAT Việt Nam và Công ty CP Đầu tư và Thương mại Bằng Lăng.

Theo UBCKNN, các cá nhân và tổ chức này đã cho ông Đặng Văn Vinh sử dụng tài khoản chứng khoán để giao dịch cổ phiếu DPG trong giai đoạn từ ngày 02/05/2024 đến ngày 02/07/2024. Kết quả kiểm tra chưa xác định các trường hợp này có khoản lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Đối với nhóm cá nhân và tổ chức nêu trên, UBCKNN quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng, đồng thời cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 01/07/2026.

Riêng ông Trần Huy Tài và ông Nguyễn Đức Anh còn bị cấm đảm nhiệm các chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong thời hạn 2 năm kể từ ngày quyết định có hiệu lực.