Chứng khoán EVS bị phạt do dùng nhân sự chưa đủ điều kiện làm nghiệp vụ

Ngày 15/04/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 195/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS (EVS). Tổng số tiền xử phạt lên tới 290 triệu đồng, liên quan đến nhiều sai phạm trong quá trình hoạt động nghiệp vụ của doanh nghiệp.

Cụ thể, EVS bị phạt 137,5 triệu đồng do cung cấp không đầy đủ và không chính xác thông tin theo yêu cầu của cơ quan quản lý. Các dữ liệu liên quan đến giao dịch cổ phiếu, bao gồm thông tin định danh thiết bị đặt lệnh và chuyển tiền trực tuyến của nhà đầu tư, có sự sai lệch và không đồng nhất giữa các lần báo cáo.

Bên cạnh đó, công ty bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đảm nhiệm các vị trí bắt buộc phải có chứng chỉ. Trong giai đoạn từ tháng 09/2022 đến tháng 09/2024, EVS đã để nhân sự chưa đủ điều kiện giữ chức trưởng phòng môi giới, đồng thời trực tiếp thực hiện nghiệp vụ mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Ngoài ra, EVS còn bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không thực hiện công bố thông tin theo quy định. Doanh nghiệp không gửi các báo cáo liên quan đến việc sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán trong các năm 2022 và 2023 tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, cũng như thiếu báo cáo về việc thực hiện các cam kết với nhà đầu tư trái phiếu năm 2022.

Đáng chú ý, đây không phải lần đầu EVS bị xử phạt. Trước đó, trong tháng 12/2025, Công ty cổ phần Chứng khoán EVS đã bị cơ quan quản lý xử phạt hơn 1 tỷ đồng do nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Việc liên tiếp bị xử phạt cho thấy những tồn tại trong công tác quản trị, tuân thủ và kiểm soát nội bộ tại doanh nghiệp. Trong bối cảnh cơ quan quản lý tăng cường giám sát thị trường, các công ty chứng khoán đang đứng trước áp lực phải nâng cao chuẩn mực minh bạch và chất lượng vận hành để hạn chế rủi ro pháp lý.