UBCKNN "tuýt còi" kế hoạch xử lý cổ phiếu trên tài khoản khách hàng của HBS

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có công văn yêu cầu Công ty CP Chứng khoán Hòa Bình (HBS) tuân thủ nghiêm các quy định pháp luật liên quan đến quản lý tài sản của khách hàng.

Động thái này được đưa ra sau khi HBS tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2026 và thông qua Nghị quyết số 01/2026/NQĐHĐCĐ-HBS ngày 12/06/2026. Một trong những nội dung đáng chú ý của nghị quyết là giao HĐQT phối hợp với Ban Tổng Giám đốc xây dựng phương án bán thanh lý cổ phiếu trên 481 tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Theo công văn của UBCKNN, cơ quan quản lý yêu cầu HBS không được sử dụng tài khoản hoặc tài sản của khách hàng khi chưa được khách hàng ủy thác hoặc trong trường hợp trái với quy định của pháp luật. Đồng thời, công ty chứng khoán không được lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản, không được xâm phạm các quyền và lợi ích hợp pháp của khách hàng.

Đặc biệt, UBCKNN nhấn mạnh HBS không được tự ý bán thanh lý cổ phiếu trên các tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng. Cơ quan quản lý cũng khẳng định sẽ xử lý nghiêm mọi hành vi lạm dụng, chiếm dụng hoặc sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng trái quy định.

Theo tài liệu trình ĐHĐCĐ, HBS đã tiến hành rà soát số dư chứng khoán trên 481 tài khoản giao dịch tại thời điểm ngày 11/05/2026. Kết quả ghi nhận tổng cộng 10,22 triệu cổ phiếu thuộc 501 mã chứng khoán khác nhau, với tổng giá trị danh mục hơn 91,7 tỷ đồng.

Doanh nghiệp cho rằng số tài sản này là kết quả của việc một nhóm lợi ích sử dụng nguồn tiền có dấu hiệu bất hợp pháp để đầu cơ chứng khoán, trong đó bao gồm cả nguồn kinh phí bảo trì của cư dân tại dự án Iris Garden.

Từ nhận định trên, ĐHĐCĐ đã giao HĐQT và Ban Tổng Giám đốc nghiên cứu phương án bán thanh lý toàn bộ hoặc từng phần số cổ phiếu đang nằm trên 481 tài khoản giao dịch. Theo kế hoạch được trình bày, toàn bộ số tiền thu được sau khi xử lý sẽ được phong tỏa và sử dụng để hoàn trả cho Quỹ Bảo trì phần sở hữu chung của cư dân dự án Iris Garden.

Tuy nhiên, trước đề xuất này, UBCKNN đã yêu cầu HBS phải tuân thủ đúng các quy định hiện hành về quản lý tài sản khách hàng, đồng thời không được thực hiện các hành vi ảnh hưởng đến quyền sở hữu hợp pháp của nhà đầu tư khi chưa có căn cứ pháp lý đầy đủ.

Động thái của cơ quan quản lý thu hút sự chú ý của giới đầu tư bởi đây là trường hợp hiếm hoi UBCKNN phải có văn bản nhắc nhở trực tiếp liên quan đến việc xử lý tài sản trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Ở một diễn biến khác, HBS đặt kế hoạch doanh thu năm 2026 khoảng 34,3 tỷ đồng. Nguồn thu chủ yếu dự kiến đến từ hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp, tư vấn M&A, môi giới chứng khoán, cho thuê văn phòng, lãi tiền gửi ngân hàng và các dịch vụ tài chính khác.

Trong bối cảnh thị trường ngày càng đề cao tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư, yêu cầu của UBCKNN được xem là động thái nhằm bảo đảm nguyên tắc tách bạch tài sản khách hàng với hoạt động của công ty chứng khoán, đồng thời hạn chế các rủi ro phát sinh từ những tranh chấp liên quan đến quyền sở hữu tài sản trên thị trường.