Chứng khoán Tân Việt dính án phạt: Lộ vi phạm nhân sự nghiêm trọng
Công ty CP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị xử phạt 125 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, sai phạm kéo dài nhiều năm và vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 175/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Tân Việt (mã chứng khoán: TVSI). Mức phạt tiền 125 triệu đồng được áp dụng theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP và các văn bản sửa đổi, bổ sung liên quan.
Theo cơ quan quản lý, TVSI đã bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ mà pháp luật yêu cầu bắt buộc phải có chứng chỉ. Sai phạm này diễn ra trong thời gian dài, từ ngày 19/05/2021 đến ngày 20/01/2026 tại chi nhánh Hải Phòng.
Việc sử dụng nhân sự không đủ điều kiện chuyên môn trong hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụ chứng khoán được đánh giá là vi phạm nghiêm trọng quy định về hành nghề. Quy định về chứng chỉ hành nghề được đặt ra nhằm đảm bảo chất lượng dịch vụ và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư trên thị trường.
Công ty CP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) được thành lập từ năm 2006, hiện có vốn điều lệ 2.639 tỷ đồng. Tính đến cuối năm 2025, số lượng nhân sự của doanh nghiệp là 206 người, giảm so với đầu năm, phản ánh xu hướng tinh gọn bộ máy trong bối cảnh thị trường có nhiều biến động.
Về kết quả kinh doanh, năm 2025, TVSI ghi nhận doanh thu gần 166 tỷ đồng, giảm nhẹ 3,04% so với năm trước. Nhờ cắt giảm chi phí hoạt động, lợi nhuận trước thuế đạt khoảng 19,7 tỷ đồng, trong khi lợi nhuận sau thuế đạt hơn 21,6 tỷ đồng, cải thiện đáng kể so với khoản lỗ gần 68,5 tỷ đồng của năm 2024.
Dù kết quả kinh doanh có dấu hiệu phục hồi, việc bị xử phạt cho thấy những tồn tại trong công tác quản trị và tuân thủ pháp lý của doanh nghiệp. Trong bối cảnh cơ quan quản lý tăng cường giám sát, các công ty chứng khoán được yêu cầu siết chặt quy trình nhân sự và kiểm soát nội bộ để hạn chế rủi ro.
Trường hợp của Công ty CP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) cũng phản ánh áp lực tuân thủ ngày càng lớn đối với các thành viên thị trường, đặc biệt trong các lĩnh vực nhạy cảm như môi giới và cung cấp dịch vụ đầu tư. Điều này đặt ra yêu cầu nâng cao tiêu chuẩn quản trị và đảm bảo tính chuyên nghiệp trong hoạt động của các công ty chứng khoán.
Nguyễn Quân
