DIG bị buộc hoàn tiền cho nhà đầu tư sau khi dùng sai hơn 520 tỷ đồng tiền trái phiếu
DIG vừa bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt 175 triệu đồng do sử dụng vốn huy động từ trái phiếu sai mục đích. Doanh nghiệp đồng thời bị buộc thu hồi trái phiếu đã phát hành và hoàn trả tiền cùng lãi phát sinh cho nhà đầu tư theo quy định.
Tổng Công ty CP Đầu tư Phát triển Xây dựng (mã chứng khoán: DIG) vừa bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt 175 triệu đồng do sử dụng nguồn vốn thu được từ đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ không đúng với phương án đã được HĐQT phê duyệt và công bố tới nhà đầu tư.
Theo quyết định xử phạt, DIG đã huy động 600 tỷ đồng từ lô trái phiếu riêng lẻ mã DIGH2326001 phát hành ngày 29/12/2023. Tuy nhiên, doanh nghiệp đã sử dụng 520,5 tỷ đồng trong số tiền này cho các mục đích khác với kế hoạch ban đầu.
Cụ thể, DIG đã chi 200 tỷ đồng để mua cổ phần của Công ty CP Du lịch DIC và sử dụng 320,5 tỷ đồng để thanh toán gốc, lãi trái phiếu mã DIGH2124003. Trong khi đó, theo phương án phát hành đã được công bố, toàn bộ nguồn vốn huy động từ lô trái phiếu trên dự kiến được sử dụng cho Dự án Khu đô thị du lịch Long Tân tại tỉnh Đồng Nai.
Cơ quan quản lý xác định việc sử dụng vốn không đúng mục đích đã vi phạm quy định về phát hành trái phiếu riêng lẻ. Ngoài hình thức xử phạt hành chính, DIG còn phải thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả theo quy định.
Theo đó, doanh nghiệp bị buộc thu hồi số trái phiếu đã chào bán, phát hành và hoàn trả tiền mua trái phiếu hoặc tiền đặt cọc cho nhà đầu tư nếu có phát sinh. Bên cạnh đó, DIG phải thanh toán phần lãi phát sinh tương ứng theo mức lãi suất ghi trên trái phiếu.
Nhà đầu tư có thời hạn tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực để gửi yêu cầu hoàn trả. Sau khi nhận được yêu cầu hợp lệ, doanh nghiệp phải hoàn tất việc thanh toán trong vòng 15 ngày. Khoản lãi phát sinh được tính theo quy định hiện hành và căn cứ trên lãi suất của lô trái phiếu.
Không chỉ DIG, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước thời gian gần đây cũng liên tiếp ban hành nhiều quyết định xử phạt đối với các doanh nghiệp liên quan đến hoạt động phát hành và quản lý trái phiếu doanh nghiệp.
Đáng chú ý, Công ty CP Hưng Thịnh Land bị xử phạt tổng cộng hơn 310 triệu đồng do nhiều vi phạm liên quan đến công bố thông tin và nghĩa vụ đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Trong đó, doanh nghiệp bị phạt 175 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch về tình hình sử dụng vốn huy động từ lô trái phiếu mã H79CH2124019.
Theo báo cáo đã công bố, nguồn vốn trái phiếu được sử dụng để tăng quy mô hoạt động thông qua đặt cọc mua cổ phần, góp vốn hoặc hợp tác đầu tư dự án bất động sản. Tuy nhiên, hồ sơ kiểm tra và sao kê tài khoản cho thấy một phần dòng tiền đã được dùng để nộp thuế, mua trái phiếu do Công ty CP Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn phát hành, thanh toán nghĩa vụ trái phiếu khác và thực hiện các giao dịch đầu tư.
Ngoài ra, các báo cáo kiểm toán liên quan đến tình hình sử dụng vốn trái phiếu trong giai đoạn 2022-2024 cũng được xác định chưa phản ánh đầy đủ thực tế sử dụng nguồn vốn huy động. Hưng Thịnh Land được yêu cầu cải chính thông tin theo quy định.
Doanh nghiệp này còn bị xử phạt 45 triệu đồng do chậm đăng ký lưu ký đối với 9 lô trái phiếu phát hành trong giai đoạn 2021-2022 quá thời hạn từ 12 tháng trở lên. Đồng thời, công ty bị phạt thêm 92,5 triệu đồng vì chậm đăng ký giao dịch các lô trái phiếu này.
Trong khi đó, Công ty CP Đầu tư Nam Long bị xử phạt 92,5 triệu đồng do thực hiện đăng ký lưu ký ba lô trái phiếu riêng lẻ gồm NLGB2429001, NLGB2427002 và NLGB2427003 không đúng thời hạn theo quy định sau khi hoàn tất phát hành.
Cùng thuộc nhóm doanh nghiệp liên quan đến hệ sinh thái Hưng Thịnh, Công ty CP Hưng Thịnh Investment bị xử phạt 290 triệu đồng do hàng loạt vi phạm như chậm đăng ký lưu ký, chậm đăng ký giao dịch trái phiếu, mua lại trái phiếu trước hạn khi chưa được cấp có thẩm quyền phê duyệt và chậm công bố thông tin về tình hình tài chính cũng như nghĩa vụ thanh toán trái phiếu.
Bên cạnh đó, Công ty CP Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn bị xử phạt 190 triệu đồng do chậm đăng ký lưu ký, chậm đăng ký giao dịch trái phiếu và công bố thông tin không đúng thời hạn đối với báo cáo tài chính năm 2024.
Động thái xử lý liên tiếp của cơ quan quản lý cho thấy hoạt động phát hành và sử dụng vốn trái phiếu doanh nghiệp đang tiếp tục được giám sát chặt chẽ hơn, đặc biệt đối với các trường hợp có dấu hiệu sử dụng vốn không đúng cam kết với nhà đầu tư.
Nguyễn Quân
